涉防制洗錢不力 美聯準會重罰兆豐銀8.57億元
2018-01-18
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兆豐銀行18日早上召開記者會宣布，美國聯邦儲備理事會（FED）與伊利諾州金融廳（IDFPR）簽署裁罰令，再裁罰2900萬美元（約新台幣8.57億元）罰鍰，且必須提交相關改善計畫。
【出處：三立新聞網】
兆豐金控旗下兆豐銀行去年8月遭美國紐約州金融服務署（DFS）重罰1.8億美元。兆豐銀行今（18）日早上召開記者會宣布，美國聯邦儲備理事會（FED）與伊利諾州金融廳（IDFPR）簽署裁罰令，再裁罰2900萬美元（約新台幣8.57億元）罰鍰，且必須提交相關改善計畫。
兆豐銀因紐約與芝加哥分行2016年防制洗錢的缺失，遭重罰1.8億美元。兆豐金總經理楊豊彥表示，從2016年8月19日與紐約州金融服務署簽署合意令後，兆豐金已投入超過10億元台幣改善並防制洗錢，包括改組董事會，美國聯邦儲備銀行（FRB）對於此改善也表示肯定。
兆豐銀董事長張兆順、總經理楊豊彥多次拜訪美國聯邦儲備銀行及分行所在州政府金融監理機關，但兆豐銀仍須遭受裁罰2900萬美元（約新台幣8.57億元）。
此次裁罰是2016年紐約分行遭紐約州金融服務署（NYDFS）簽署合意令的相同缺失，兆豐金強調，應視為不同監理機關對於相同缺失的裁罰，並非兆豐銀再度發生嚴重缺失，也沒有洗錢的事情發生。
兆豐金控旗下兆豐銀行去年8月遭美國紐約州金融服務署（DFS）重罰1.8億美元。兆豐銀行今（18）日早上召開記者會宣布，美國聯邦儲備理事會（FED）與伊利諾州金融廳（IDFPR）簽署裁罰令，再裁罰2900萬美元（約新台幣8.57億元）罰鍰，且必須提交相關改善計畫。
兆豐銀因紐約與芝加哥分行2016年防制洗錢的缺失，遭重罰1.8億美元。兆豐金總經理楊豊彥表示，從2016年8月19日與紐約州金融服務署簽署合意令後，兆豐金已投入超過10億元台幣改善並防制洗錢，包括改組董事會，美國聯邦儲備銀行（FRB）對於此改善也表示肯定。
兆豐銀董事長張兆順、總經理楊豊彥多次拜訪美國聯邦儲備銀行及分行所在州政府金融監理機關，但兆豐銀仍須遭受裁罰2900萬美元（約新台幣8.57億元）。
此次裁罰是2016年紐約分行遭紐約州金融服務署（NYDFS）簽署合意令的相同缺失，兆豐金強調，應視為不同監理機關對於相同缺失的裁罰，並非兆豐銀再度發生嚴重缺失，也沒有洗錢的事情發生。
政院：不會影響亞太洗錢防制評鑑
行政院發言人徐國勇今（18）日在院會會後記者會上指出，這是2016年舊案再次被罰，並非新案，不會影響台灣今年底亞太防制洗錢組織（APG）的評鑑。
徐國勇解釋說，前年美國紐約州金融服務署（NYDFS）處罰和這次美國中央聯準會的處罰，均是針同一個事實；因為美國聯邦制，中央地方分權，同一個事實可以有不同的監理單位。
他說，在蔡政府上台前，就發生兆豐銀行紐約分行違反《洗錢法》規定，因此在蔡政府上台得知此事後，金管會也要求兆豐銀海外分行母公司也對旗下分行進行金融檢查、對於法遵進行相關處理，並進行改善。
【圖片為資料照】
徐國勇解釋說，前年美國紐約州金融服務署（NYDFS）處罰和這次美國中央聯準會的處罰，均是針同一個事實；因為美國聯邦制，中央地方分權，同一個事實可以有不同的監理單位。
他說，在蔡政府上台前，就發生兆豐銀行紐約分行違反《洗錢法》規定，因此在蔡政府上台得知此事後，金管會也要求兆豐銀海外分行母公司也對旗下分行進行金融檢查、對於法遵進行相關處理，並進行改善。
【圖片為資料照】
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