國泰世華理專不當挪用客戶款項 金管會重罰1200萬

2020-12-29 4753

金管會29日宣布，針對國泰世華理專不當挪用客戶款項、內控稽核未落實等缺失，開罰國泰世華新台幣1200萬元，是今年金管會對理專弊案開出的第4張1200萬罰單。

綜合報導，金管會29日宣布，針對國泰世華理專不當挪用客戶款項、內控稽核未落實等缺失，開罰國泰世華新台幣1200萬元，是今年金管會對理專弊案開出的第4張1200萬罰單。

據金管會新聞稿指出，國泰世華銀板橋分行前洪姓理專，涉嫌透過替客戶保單減額繳清、及解約，且替客戶保管網銀密碼，還趁機使用客戶網銀做基金贖回並挪用客戶資金等，違規期間長達4年，涉及挪用1732萬元。

金管會晚間宣布，處國泰世華銀1200萬罰鍰，並停止板橋分行受理新客戶做保代、及金錢信託各一個月。

國泰世華銀2019年也因理專不當挪用客戶資金被處分，當時僅處份200萬罰鍰，一年後又再度有類似案件，裁罰拉高到1200萬元並做業務處分。

【圖片為金管會主委黃天牧，資料照】
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