防弊證期局：建核心持股制度

2013-03-08 578

防弊證期局：建核心持股制度為防止類似第一金投信公司基金經理人涉嫌勾結外人，非法炒股，投信公會建議，由

防弊證期局：建核心持股制度

為防止類似第一金投信公司基金經理人涉嫌勾結外人，非法炒股，投信公會建議，由公司高層審核經理人投資決策，證期局更要求投信建立基金「核心持股」制度防弊。

金融監督管理委員會證券期貨局今天邀集投信業者開會，投信投顧公會理事長林弘立會後表示，為杜絕基金經理人涉及非法炒股或不當投資，影響基金投資人權益，經理人投資決策均應由公司更高層把關，做事前、事後的審核。

證期局副局長王詠心指出，現行投信投顧相關法令對業者的要求已十分嚴格，重點是落實管理，對於股市交易異常個股，台灣證券交易所、中華民國證券櫃檯買賣中心都有監視機制，投信基金業者應發揮自律，避免讓經理人涉及不法。

王詠心強調，為促成投信公司長期的穩定經營，除強化風險控管機制，並應建立「核心持股」制度，投信公司設立兩人或更多人組成的委員會，篩選出核心持股名單，把有疑慮的股票剔除。

不過，由於部分基金鎖定中小型股票，或非大型權值股、績優股投資，基金也可能有相對較高風險，對此，王詠心認為，基金本來就可鎖定各類型股票投資，建立核心持股制度，並不等於選龍頭股、績優股投資，重點是基金經理人的投資決策是否合理。

她說，建立核心持股制度，在於方便基金經理人選股，也讓投信管理階層掌握經理人選股方向，若核心持股範圍太大，基金經理人選股與現行狀況差異不大；若範圍太小，也讓經理人沒有發揮空間。因此投信公司宜依個別狀況，建立適當的核心持股，讓經理有依據、也有彈性。

除弊投信公會提團隊決策

投信投顧公會理事長林弘立向金管會提出 3大方向，包含落實現有法規、導正基金經理人的錯誤行為，但對正經、守法的工作人員，給予鼓勵與重視，以及推動團隊決策模式。

第一金投信爆發基金經理人涉嫌與人勾結炒作普格股票，收取回扣，並造成第一金投信虧損。金融監督管理委員會今天邀集投信投顧公會與20多家投信業董事長、總經理進行會談。

林弘立在會議結束後接受採訪時表示，此次會議向金管會提出 3大方向，金管會也承諾會儘速要求業者落實。

林弘立表示，要落實現有的法規，包含法治教育；基金經理人的錯誤行為，必須要導正，不過對於正經、守法的人員，應該予以重視與鼓勵。

另外，公會積極推動團隊決策模式，林弘立說，個別經理人的投資組合決策，要經由更高層的投資團隊、投資委員會事前、事後監控，個別經理人若有不適當的投資決策，應立即處理、處分。

是否要公開申報基金經理人的財務？林弘立說，沒有規劃公開基金經理人的財務狀況，但各公司管理階層除著重現在個別經理人的獎金、薪資之外，還要更瞭解每個人的財務、生活狀況。

【中央社】