SAC傳認了內線交易將罰12億美元

2013-11-05 598

美國億萬富翁柯恩（SteveCohen）掌管的避險基金SAC資本公司，因涉嫌內線交易被聯邦檢察官起訴

美國億萬富翁柯恩（Steve Cohen）掌管的避險基金SAC資本公司，因涉嫌內線交易被聯邦檢察官起訴，消息人士透露，SAC將認罪並支付12億美元罰款，最快4日宣布。

聯合報報導，華爾街日報引述消息人士報導，華爾街金融巨擘SAC管理的資產規模一度高達150億美元，如今認了內線交易，成為案情最戲劇化的轉折，並將是有史以來最大一筆內線交易罰款。

另據金融時報報導，SAC認罪後將被迫退出財富管理事業，也象徵柯恩績效卓越的經理人職涯將在此畫上句點。SAC是華爾街獲利最豐厚的避險基金，20多年來年報酬率都保持在25%以上，柯恩名氣跟著水漲船高。監管機關對內線交易大規模調查，不但動搖避險基金產業的信心，也使這些金融專業人士的操守面臨質疑。

今年7月SAC因內線交易被訴後逐步縮減公司規模。年底前近60億美元資產將歸還給投資退休基金和富豪等客戶，柯恩將僅剩管理其90億美元的財富。SAC另將關閉倫敦分公司，並資遣許多員工。

今年7月美國證管會（SEC）對柯恩提起民事訴訟，指控他未能妥善監督涉嫌內線交易的旗下經理人。

認罰到和解小摩案翻版

繼日前摩根大通暫時同意支付130億美元罰款和解後，避險基金巨人SAC資本公司據傳本周將認罪並繳納12億美元罰款，兩案的性質雖然不同，但均以業界破紀錄的罰款和美國監管機關達成和解，兩者還有諸多共同點。摩根大通（簡稱小摩）和SAC雖然是兩家型態極為不同的金融業者，但兩者的最大共通點是和解案極具歷史意義，使其成為媒體及華爾街人士的關注焦點。

小摩以資產計為全美最大、全球第二大銀行，也是一家上市公司，執行長是大名鼎鼎的戴蒙（Jamie Dimon）。而由創辦人柯恩（Steven Cohen）掌控的SAC資本，一度是全球最大避險基金，年初時旗下掌管的資產高達150億美元。

兩公司都獲利豐厚。小摩去年賺進213億美元，根據彭博數據，SAC去年頭10個月蟬聯最賺錢避險基金寶座，發放7.895億美元獎金給旗下交易員和投資組合經理人。

不過，兩家公司也分別面臨美國聯邦調查局（FBI）和證管會（SEC）的調查。某些聯邦和州政府的調查發現，小摩出售的房貸擔保債券是2008年金融危機的導火線之一，SAC則遭內線交易調查長達七年。戴蒙和柯恩均否認與這些不法情事有關，卻鬆口承認有部分做法誤失。