兆豐銀洗錢疑案 北檢公布DFS認定的6大缺失
2016-08-24
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台北地檢署23日晚針對兆豐銀案召開記者會，由具美國紐約州律師資格的北檢檢察官王珮儒公布兆豐銀6大缺失，並強調台灣總行常以會議流程代替會議記錄，都是DFS認定的嚴重缺失之一。
中央社報導，台北地檢署23日晚針對兆豐銀案召開記者會，由具美國紐約州律師資格的北檢檢察官王珮儒公布兆豐銀6大缺失，並強調台灣總行常以會議流程代替會議記錄，都是DFS認定的嚴重缺失之一。
為釐清兆豐銀案，北檢23日下午2時40分約談兆豐金前董座蔡友才到案說明，晚間6時20分訊後諭令限制出境、出海及小三通，並由他字案轉列偵字案被告；另外兆豐金現任董座徐光曦也以證人身分到案說明，他表示，才上任一個禮拜，目前對很多事不清楚。
北檢23日晚間6時40分也召開記者會，並由檢察官王珮儒公布兆豐銀紐約分行「2016年8月19日協商命令」的六大疏失。
一、商業營運人員兼任法律遵循人員，且未定期審查監控過濾標準，顯示內控存在缺失，也有重要的中文文件未翻譯成英文，造成監督人員無法有效監督。
二、兆豐銀無法解釋紐約分行在巴拿馬2間分行的可疑交易，針對紐約州金融服務管理署（DFS）的疑問，紐約分行也無法做有效說明。
三、紐約分行並未實施適切的實地查核。
四、不適切的評估風險、程序，是DFS認為紐約分行最嚴重的瑕疵。
五、台灣總行對紐約分行欠缺嚴謹監督，紐約分行也無法將每一季的法律遵循紀錄提供給總行，時常以會議流程代替會議記錄，都是DFS認為的嚴重缺失。
六、紐約分行針對DFS審查報告，提出令人不安、輕視的回應。
為釐清兆豐銀案，北檢23日下午2時40分約談兆豐金前董座蔡友才到案說明，晚間6時20分訊後諭令限制出境、出海及小三通，並由他字案轉列偵字案被告；另外兆豐金現任董座徐光曦也以證人身分到案說明，他表示，才上任一個禮拜，目前對很多事不清楚。
北檢23日晚間6時40分也召開記者會，並由檢察官王珮儒公布兆豐銀紐約分行「2016年8月19日協商命令」的六大疏失。
一、商業營運人員兼任法律遵循人員，且未定期審查監控過濾標準，顯示內控存在缺失，也有重要的中文文件未翻譯成英文，造成監督人員無法有效監督。
二、兆豐銀無法解釋紐約分行在巴拿馬2間分行的可疑交易，針對紐約州金融服務管理署（DFS）的疑問，紐約分行也無法做有效說明。
三、紐約分行並未實施適切的實地查核。
四、不適切的評估風險、程序，是DFS認為紐約分行最嚴重的瑕疵。
五、台灣總行對紐約分行欠缺嚴謹監督，紐約分行也無法將每一季的法律遵循紀錄提供給總行，時常以會議流程代替會議記錄，都是DFS認為的嚴重缺失。
六、紐約分行針對DFS審查報告，提出令人不安、輕視的回應。
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