中國工商銀行洩露機密監管資訊 美重罰逾10億元
2024-01-22
10297
.jpg)
中國工商銀行及其紐約分行近期遭美國以洩露機密監管訊息以及未遵循相關法令為由，共計罰款3240萬美元（約新台幣10億2400萬元）。
綜合報導，中國工商銀行及其紐約分行近期遭美國以洩露機密監管訊息以及未遵循相關法令為由，共計罰款3240萬美元（約新台幣10億2400萬元）。
《華爾街日報》報導，紐約州金融服務部調查發現，中國工商銀行紐約分行因反洗錢和《銀行保密法》合規計劃有缺陷，工行將向紐約州金融服務部支付3000萬美元和解金；而聯準會（Fed）則以涉嫌未經授權使用和披露機密監管資訊為由，開罰工行240萬美元，總計工行要支付的罰款高達3240萬美元（約台幣10.1億元）。
聯準會和紐約州金融服務部（NYDFS）19日宣布，中國工商銀行與監管機構達成了和解，結束當局對其涉嫌合規缺陷的聯合調查。中國工商銀行將向紐約州金融服務部支付3000萬美元外，還被要求制定一份書面計劃，詳細說明合規政策和程序的改進；聯準會（Fed）則以工行涉嫌未經授權使用和披露機密監管資訊為由，開罰240萬美元。
據美國紐約州金融服務署（NYDFS）19日新聞稿，中國工商銀行（ICBC）及其紐約分行已簽署同意令，將支付3000萬美元罰款。結束對其關於銀行保密法/反洗錢 （BSA/AML）合規缺陷及違反紐約法律的調查。
新聞稿說明，中國工商銀行非法向境外監管機構披露機密監管資訊，也發現一名前行員曾受指示讓許多文件提前生效，銀行方面卻未及時向當局報告。
NYDFS表示，中國工商銀行除了向紐約州支付3000萬美元的罰款外，還被要求制定一份書面計劃，詳細說明合規政策和程序的改進。
【圖片為文章示意圖，資料照】
《華爾街日報》報導，紐約州金融服務部調查發現，中國工商銀行紐約分行因反洗錢和《銀行保密法》合規計劃有缺陷，工行將向紐約州金融服務部支付3000萬美元和解金；而聯準會（Fed）則以涉嫌未經授權使用和披露機密監管資訊為由，開罰工行240萬美元，總計工行要支付的罰款高達3240萬美元（約台幣10.1億元）。
聯準會和紐約州金融服務部（NYDFS）19日宣布，中國工商銀行與監管機構達成了和解，結束當局對其涉嫌合規缺陷的聯合調查。中國工商銀行將向紐約州金融服務部支付3000萬美元外，還被要求制定一份書面計劃，詳細說明合規政策和程序的改進；聯準會（Fed）則以工行涉嫌未經授權使用和披露機密監管資訊為由，開罰240萬美元。
據美國紐約州金融服務署（NYDFS）19日新聞稿，中國工商銀行（ICBC）及其紐約分行已簽署同意令，將支付3000萬美元罰款。結束對其關於銀行保密法/反洗錢 （BSA/AML）合規缺陷及違反紐約法律的調查。
新聞稿說明，中國工商銀行非法向境外監管機構披露機密監管資訊，也發現一名前行員曾受指示讓許多文件提前生效，銀行方面卻未及時向當局報告。
NYDFS表示，中國工商銀行除了向紐約州支付3000萬美元的罰款外，還被要求制定一份書面計劃，詳細說明合規政策和程序的改進。
【圖片為文章示意圖，資料照】
作者介紹
