大陸證監會嚴管 120家公司挨罰

2013-08-12 407

大陸證監會主席肖鋼就任不到半年，「監管風暴」席捲而來；根據統計，今年以來滬深兩市已有120家上市公司

大陸證監會主席肖鋼就任不到半年，「監管風暴」席捲而來；根據統計，今年以來滬深兩市已有120家上市公司和相關機構，因各種違規行為受到證監會不同程度的處罰。肖鋼「嚴管上市公司」的治市理念日漸清晰。

聯合報報導，據了解，五類違規類型是欺詐發行、內線交易、信息披露違規、基金經理「老鼠倉」和IPO保薦機構違規。

肖鋼上任後不斷重申強化監管執法決心，加快立法與修法、提高違法處罰標準。統計顯示，今年來因違規受到證監會處罰的公司已有120家。去年遭處罰的上市公司有96家，2011年只有73家。

重慶商報報導，證監會先是掀起針對IPO（首次公開募股）排隊企業的財務核查風暴，接著再加強對已上市公司的監管和查辦。6月共有50家上市公司和相關機構被開罰單，為「監管密集期」。

蘭州晚報報導，在證監會嚴厲的財務核查下，一批造假上市公司現形，上市公司分別受到不同程度處罰。以稍早欺詐上市的雲南綠大地為例，證監會禁止當時綠大地董事長、總經理和財務總監等涉案高層日後再進入市場，並不得再從事證券業務或擔任上市公司高層業務。隨後珠海中富、龍淨環保等公司也遭立案調查。

報導引述著名財經評論員水皮說，處罰面越來越廣，日後證監會對市場環境的控管勢必會越來越嚴格。

基金業也是證監會監管重點，證監會已查出多個「基金經理老鼠倉」。基金經理老鼠倉是指基金經理在大量買入某檔股票前，使用自己私人帳戶或親屬帳戶提前購入，等基金經理重倉（大量）買入時，因股票拉高使得基金經理獲利的一種交易。

前陣子證監會調查出歷來最大「老鼠倉」，據悉，博時基金原基金經理馬樂利用職務便利，操作兩個規模為人民幣10億元（約新台幣48.86億元）和3,000萬元（約新台幣1.47億元）的鉅額老鼠倉。

截至目前已有中信證券、國信證券、光大證券、平安證券等6家保薦機購被罰。